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貿(mào)易制裁

大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！

2020-03-20 14:33:50
美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室(Office of Foreign AssetControl，OFAC)更新了其與伊朗問題相關(guān)的制裁名單。


多家中國公司出現(xiàn)在上述名單中，其中包括上海一家船舶管理公司以及其在香港的附屬公司。此外，大連3家進出口和貿(mào)易公司也在上述名單中。如下截圖
大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！(圖1)

大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！(圖2)

大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！(圖3)

大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！(圖4)

OFAC并沒有就為何將上述公司列入清單做出詳細解釋。但就該通告名稱我們可以看到可能是因為與伊朗問題相關(guān)。


2015年7月20日，聯(lián)合國安理會一致通過伊核協(xié)議 。2018年5月8日，美國總統(tǒng)特朗普在白宮宣布美國退出伊核協(xié)議 。2018年5月8日，美國總統(tǒng)特朗普在白宮宣布美國退出伊核協(xié)議，并將對伊朗實施最高級別的經(jīng)濟制裁。

當?shù)貢r間2020年1月6日晚，伊朗宣布中止履行伊核協(xié)議第五階段為最后一步  。

大連三家進出口和貿(mào)易公司被美國列入制裁名單！(圖5)

OFAC最早可以追溯到1940年成立的外國資金管制辦公室（FFC），當時正處于二戰(zhàn)初期。在整個戰(zhàn)爭期間，F(xiàn)FC項目由財政部長管理。FFC設(shè)立的最初目的是防止納粹利用被占領(lǐng)國持有的外匯和證券，以及防止屬于這些國家的國民資產(chǎn)被強制遣返。后來，這些管制擴大到保護其他被侵略國家的資產(chǎn)。美國正式參加第二次世界大戰(zhàn)后，F(xiàn)FC通過凍結(jié)敵方的資產(chǎn)和禁止對外貿(mào)易和金融交易，在阻止軸心國的經(jīng)濟戰(zhàn)中起到了主導作用。


OFAC于1950年12月正式成立，其主要職責是根據(jù)美國外交政策和國家安全目標，美國與其盟國對目標國家和政權(quán)、恐怖分子、國際毒品販子、從事大規(guī)模殺傷性武器擴散活動的人以及對美國國家安全、美國的外交政策或經(jīng)濟造成的其他威脅主體實施經(jīng)濟和貿(mào)易制裁。


OFAC的法律依據(jù)主要有《國際緊急經(jīng)濟權(quán)利法案（IEEPA）》《與敵國貿(mào)易法（TWEA）》等。另外，OFAC的一些制裁得到聯(lián)合國和其他國際組織的授權(quán)。

OFAC制裁的對象包括三類名單，分別是“被特別指定國民和被禁阻者名單”（SDN）、綜合制裁名單、其他制裁名單，其中最主要的是SDN名單。根據(jù)制裁的范圍，可分為“一級制裁”與“二級制裁”?！耙患壷撇谩币?guī)定“美國人士”（包括美國公民、合法永久居民、根據(jù)美國法律設(shè)立的實體以及位于美國的其他組織等）不得與SDN進行任何交易，并且必須凍結(jié)他們擁有或控制的SDN的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益，除非獲得OFAC頒發(fā)的相關(guān)許可證。


如果交易涉及“美國人士”，則這筆交易的資金有可能會被凍結(jié)。如果交易不涉及“美國人士”，則交易涉及的實體或個人可能會被實施“二級制裁”。OFAC每年都會基于全面審查，從SDN名單中移除一定數(shù)量的個人和實體。OFAC稱將根據(jù)個案的情形具體評估每項除名請求，并對所有除名請求采用一致的標準。


違反SDN制裁規(guī)定又分為民事處罰和刑事處罰。民事處罰屬于嚴格責任判定，即只要違反制裁措施的規(guī)定，便會受到懲罰，不要求違反制裁規(guī)定的主體有主觀意圖或認知。民事處罰包括：（1）罰金：每宗違規(guī)交易可能被科處最高25萬美元或交易金額兩倍的罰款（取其較高者）；（2）違規(guī)主體可能會被列入SDN名單。


違反SDN制裁規(guī)定的刑事處罰屬于過錯責任判定，即要求違反制裁規(guī)定的主體有犯罪意圖或認知。刑事處罰包括：（1）罰金：每宗違法交易可能被科處最高100萬美元或交易金額五倍的罰款（取其較高者）；（2）違法的自然人或違法實體的相關(guān)高管可能會面臨最高20年的監(jiān)禁。


2019年2月14日，OFAC宣布，德國艾普力公司（APPLICHEM）因違反《美國聯(lián)邦法規(guī)》中的《古巴資產(chǎn)管制條例》，按民事處罰規(guī)定被列入SDN名單，并對其處以551.2564萬美元的罰款。根據(jù)OFAC披露的信息，2012年5月至2016年2月，艾普力完成了304項銷往古巴的訂單，價值343萬多美元。

一旦被OFAC列入SDN清單，企業(yè)將無法使用美元、不能使用美國金融系統(tǒng)、不能和美國企業(yè)進行貿(mào)易往來。對于中國企業(yè)而言，應了解OFAC出臺的經(jīng)濟制裁制度，避免因違反美國經(jīng)濟制裁規(guī)定而承擔民事或刑事責任。

首先，按照《OFAC合規(guī)承諾框架》建立合規(guī)體系。因違反制裁規(guī)定而與OFAC達成和解協(xié)議的企業(yè)通常被要求按照OFAC合規(guī)框架的標準來建立或者改進其制裁合規(guī)制度（SCP）。SCP建立在風險評估基礎(chǔ)上，也考慮很多因素，應包括至少5個基本方面：（1）管理層承諾；（2）風險評估；（3）內(nèi)部控制；（4）測試和審計；（5）培訓。

2019年5月2日，OFAC發(fā)布了最新的《OFAC合規(guī)承諾框架》。OFAC框架為公司如何建立有效的制裁合規(guī)體系提供了指引。有效的制裁合規(guī)體系能夠幫助企業(yè)從源頭上減少違反美國制裁規(guī)定的風險。從OFAC以往的判罰案例可以看出，OFAC衡量對違反制裁者的處罰時，會將強有力的制裁合規(guī)體系視為減輕處罰的因素。

其次，針對二級制裁做好應對。二級制裁包括針對行業(yè)的制裁以及針對特定個人或?qū)嶓w的制裁。一是在受制裁對象的指定行業(yè)（例如石油、汽車、航運，等等）的現(xiàn)有交易要適當處置，對新交易慎重開展。金融機構(gòu)需避免與受制裁對象金融機構(gòu)進行交易、為其提供金融服務。二是了解OFAC“50%規(guī)則”。根據(jù)美國財政部公布的指導性文件，任何由一個或多個受制裁實體（聯(lián)合）直接或間接持有總計50%或以上財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益的實體，均應被視為受制裁實體，無論其是否被納入SDN名單。SDN名單上擁有50%以上權(quán)益的實體自動被視為在名單中，因此應及時更新客戶篩查系統(tǒng)，識別高風險客戶，避免與其產(chǎn)生交易。三是由于二級制裁是選擇性執(zhí)法，通知程序和期限存在不確定性，在應對詢問和調(diào)查時應及時回應。

最后，若被納入SDN名單應及時申請除名。截至目前，SDN名單上有超過7400個實體的名字，和中國有關(guān)的超過170個。若被納入SDN名單的實體和個人希望被除名，需通過郵寄或e-mail的方式將申請發(fā)送給OFAC。根據(jù)規(guī)定，申請人必須能夠證明將其移除制裁名單是適當?shù)?。如果OFAC要求申請人提供額外信息以評估除名請求，則會向申請人發(fā)送一份或多份調(diào)查問卷。OFAC會根據(jù)案件的具體事實以及申請人發(fā)回的調(diào)查問卷來進行審查。通常來說，OFAC的審查過程漫長而復雜，因此一旦被納入需及時申請。


來源： 海歌天航貿(mào)風